分级基金投资权限怎么开通 分级基金开通权限条件

分级基金投资权限怎么开通 分级基金开通权限条件

条件

根据监管要求，自2022年5月1日起，投资分级基金需要开通业务权限并满足以下条件：

1. 风险测评要求

开通分级基金权限的投资者需要进行风险测评，评定为进取型。

在进行风险测评时，投资者需要展现对高风险产品的持续性承受能力，以应对分级基金可能带来的较高风险。

2. 证券资产要求

投资者在开通分级基金权限前需要满足以下证券资产要求：

a. 20个交易日内名下日均证券资产不低于30万。

b. 证券资产包括投资人名义开立的证券账户以及账户的资产。

c. 融资融券交易的资金和证券不计算在30万元以内。

3. 开通方式

具备以上条件的个人投资者及一般机构投资者，需通过华泰证券营业部现场申请开通分级基金权限。

个人投资者需要携带本人身份证，一般机构则需要提供相应机构信息资料进行申请。

4. 具体操作流程

在申请开通分级基金权限时，投资者需要进行以下具体操作流程：

a. 提供最近20个交易日证券资产明细。

b. 进行现场风险测评。

c. 阅读并签署相关投资风险揭示书。

5. 投资者适当性要求

在符合开通条件后，投资者需要满足适当性要求：

a. 申请开通权限前20个交易日日均证券类资产不低于30万元。

b. 个人投资者和一般机构投资者需展现投资实力和承受风险的能力。

6. 其他注意事项

在开通分级基金权限时，还需要注意以下事项：

a. 分级基金权限控制分级基金子份额买入和基础份额分拆。

b. 个人和机构投资者均需携带相关身份证明文件到营业部进行申请。